Comercio de información privilegiada de Trump Media: Documentos de sentencia de Shvartsman

Michael Shvartsman camina siguiendo una audiencia en la Corte Federal de Manhattan, en la Ciudad de Nueva York, EE.UU. 20 de julio de 2023.

Amr Alfiky | Reuters

Los fiscales están pidiendo a un juez federal de Nueva York que condene a dos hermanos a años de prisión por su confesado comercio con información privilegiada en los valores de una empresa de cheques en blanco antes de que anunciara una fusión planeada con Trump Media.

Los fiscales quieren que el capitalista de riesgo de Florida, Michael Shvartsman, que obtuvo más de $18 millones en ganancias comerciales ilícitas, sea sentenciado el próximo jueves a entre 46 meses y 57 meses de prisión, según muestra un documento de la corte.

Y quieren que su hermano, Gerald Shvartsman, sea condenado a al menos dos años de prisión por su comercio ilegal, que le reportó $4.6 millones.

El fundador de una empresa de muebles de Florida está programado para ser sentenciado el miércoles por el mismo juez de la corte federal de Manhattan, Lewis Liman, que sentenciará a su hermano.

Ambos hombres se declararon culpables en abril en el caso.

Los hermanos enfrentan la posible deportación debido a sus condenas penales después de que se cumplan sus sentencias, ya que no son ciudadanos estadounidenses.

Michael Shvartsman, de 53 años, nació en Ucrania cuando formaba parte de la Unión Soviética. Su familia emigró a Italia en 1974, y luego un año después a Toronto, Canadá. Gerald Shvartsman, de 47 años, nació en Canadá.

Bruce Garelick camina siguiendo una audiencia en la Corte Federal de Manhattan, en la Ciudad de Nueva York, 20 de julio de 2023.

Amr Alfiky | Reuters

Un tercer acusado, Bruce Garelick, decidió ir a juicio y fue condenado por un jurado en mayo por comercio con información privilegiada.

Garelick, que está programado para ser sentenciado el 7 de noviembre, enfrenta una recomendación de pena de entre 108 meses y 135 meses de prisión según las pautas federales de sentencia, que son orientativas.

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Garelick había sido director de estrategia de la firma de capital de riesgo con sede en Miami de Michael Shvartsman, Rocket One Capital.

Se convirtió en director de Digital World Acquisition Corp., después de que los hermanos Shvartsman en 2021 fueran invitados a invertir en DWAC y en otra empresa de adquisición de propósito especial.

Los hermanos recibieron información no pública de Garelick sobre Trump Media —cuyo propietario mayoritario es el ex presidente Donald Trump— como un posible objetivo de fusión después de firmar acuerdos de confidencialidad.

Los tres hombres compraron valores de DWAC basándose en información no pública relacionada con ese esfuerzo y luego vendieron sus acciones después de que el precio de las acciones se disparara tras la noticia de la fusión planeada con la empresa de Trump, que es propietaria de la aplicación Truth Social.

Garelick ganó tan solo $49,000 en las operaciones ilegales.

La fusión de Trump Media con DWAC se retrasó hasta marzo pasado. La empresa fusionada cotiza bajo el símbolo DJT.

La Oficina del Fiscal de Estados Unidos en Manhattan, en un memorando de sentencia presentado el jueves pasado, dijo que la conducta de Michael Shvartsman “fue flagrante, manipulativa y motivada por la pura avaricia”.

La recomendación de esa oficina para su sentencia está en línea con lo que recomiendan las pautas federales de sentencia.

Los abogados de defensa de Michael Shvartsman, Alan Futerfas y Dennis Vacco, instan al juez Liman a sentenciarlo por debajo de esas pautas, citando su aceptación de responsabilidad en el caso.

“El Sr. Shvartsman ha pagado un alto precio por su comercio con información privilegiada”, escribieron esos abogados.

“Ha perdido su reputación y ha sufrido humillaciones tanto personales como profesionales. Ha perdido cantidades significativas de negocios a través de la pérdida de bancos, tarjetas de crédito, clientes y vendedores”, escribieron los abogados. “Su esposa e hijos han sufrido y seguirán habiendo enormes consecuencias colaterales de sus acciones, lo cual es un castigo significativo en sí mismo.”

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Los fiscales revelaron en el documento presentado el jueves que un yate de $14.7 millones, “Provocateur”, que Michael Shvartsman aceptó ceder al gobierno federal para asegurar un juicio monetario, había sido alquilado por él para charters de verano en el Mediterráneo sin notificar a los fiscales y que desde entonces ha sido trasladado a la costa de Liguria en Italia en contra de una orden judicial.

Los fiscales también dijeron que Shvartman “no ha proporcionado estados financieros” a la Oficina de Libertad Condicional antes de su próxima sentencia.

“En conjunto, Shvartsman muestra un patrón inquietante de actuar como si estuviera por encima de la ley”, escribieron los fiscales.

“La sentencia y el plazo de libertad supervisada impuestos a Shvartsman deben disuadirlo de cometer futuros delitos.”

Los funcionarios de la Oficina de Libertad Condicional están recomendando que Michael Shvartsman sea sentenciado a 46 meses de prisión, aparentemente debido a su negativa a presentar un estado financiero personal a la oficina, dijeron los abogados de defensa.

Esos abogados señalaron en su presentación de sentencia que la cantidad total de $18.2 millones en juicio monetario que le debía “ha sido pagada” a partir del lunes, por lo que no es necesario ceder “Provocateur”.

Los abogados de defensa dijeron que habían recomendado que Shvartsman no presentara un estado financiero a la Oficina de Libertad Condicional invocando su derecho de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación.

Esos abogados dijeron que el propósito del estado financiero personal es determinar la capacidad de un acusado para pagar una multa.

Pero “no hay disputa de que el Sr. Shvartsman tiene la capacidad de pagar una multa”, escribieron los abogados, señalando que ya ha pagado la confiscación ordenada en el caso.

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Los dos años de prisión que los fiscales desean como mínimo para Gerald Shvartsman están por debajo de los 37 meses a 46 meses recomendados para él por esas pautas.

La Oficina de Libertad Condicional está recomendando que sea sentenciado a un año y un día de prisión.

“El acusado es un exitoso empresario adinerado”, escribieron los fiscales sobre Gerald Shvartsman, quien es un padre casado de dos niños.

“Reporta un ingreso anual de más de $600,000 y reside en una mansión frente al mar de más de 6,000 pies cuadrados”, dice el documento. “No necesitaba esos beneficios adicionales. Su participación en este esquema fue impulsada por la pura codicia.

Pero, “El Gobierno está de acuerdo en que, en comparación con sus coacusados, el acusado es el menos culpable de los tres acusados que serán sentenciados por la Corte”, escribieron los fiscales al explicar su recomendación para Gerald Shvartsman.

Roland Riopelle, abogado de Gerald Shvartsman, está pidiéndole a Liman una sentencia sin tiempo de prisión.

En lugar de eso, Riopelle le pidió al juez que lo condene a 18 meses de confinamiento en casa.

El abogado escribió en su memorando de sentencia que Gerald Shvartsman no tiene $4.6 millones en activos líquidos para entregar, “así que el Tribunal debería simplemente dictar un juicio de confiscación en su contra por esa cantidad”.

El abogado también citó los “importantes problemas de salud” de Gerald Shvartsman, que incluyen una “lesión grave en la espalda”, la enfermedad de Crohn, dos procedimientos para extirpar un melanoma y “una forma aguda y severa de psoriasis, que requiere medicación y un dispositivo de terapia de luz especial.

La enfermedad de Crohn requiere “un monitoreo cercano y tratamientos regulares”, dice el documento.

Al igual que los abogados de Michael Shvartsman, Riopelle dijo que la posible deportación de Gerald podría perjudicar a su familia.